关于证券公司融资方式有哪些

证券公司融资方式有:

1、股权融资,证券公司的股权融资主要是指证券公司成立或增资扩股时募集资本证券公司公开发行股票并上市,以及证券公司在业务经营过程中利用股权筹资。

2、债务融资,发行债券融资是证券公司作为债务人向债权人承诺在未来一定时间还本付息而发行有价证券的筹资方式。

3、票据融资,票据融资是货币市场历史最悠久的一种融资方式。商业票据是一种有特定期限的、只售给机构投资者的、可在市场上使用的短期本票。

4、同业拆借融资,同业拆借一般是由商业银行向券商提供的,券商用所拥有的短期政府债券或商业票据作抵押向商业银行拆借,拆借期限由双方商定,其目的在于调剂头寸和对付临时性资金余缺。

5、证券回购融资,证券回购融资的具体做法是债权人买下券商的有价证券并约定券商在一定的时间内以约定价格将证券买回,买卖的差价是券商应付的利息。

6、向证券金融公司融资,证券金融公司是为证券信用交易提供资金融通而设立的,它专为证券公司和一般投资者的有价证券发行、流通和信用交易结算提供资金和有价证券的借贷。

【法律依据】

《证券公司融资融券业务管理办法》第七条,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:

(一)具有证券经纪业务资格;

(二)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;

(三)公司最近2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;

(四)财务状况良好,最近2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;

(五)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;

(六)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;

(七)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;

(八)信息系统安全稳定运行,最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;

(九)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;

(十)证监会规定的其他条件。

(0)
普法专栏的头像普法专栏
上一篇 1小时前
下一篇 54分钟前

相关推荐

  • 公司法国有投资主体的定义是什么

    国有投资主体即国有资产投资主体,是指具有相对独立的投资决策权的法人和自然人。 【法律依据】 《公司法》第六十四条规定,国有独资公司的设立和组织机构,适用本节规定;本节没有规定的,适…

    公司企业 2026年1月11日
    700
  • 企业破产案件由什么人民法院管辖

    企业破产案件由债务人住所地人民法院管辖。债务人住所地指债务人的主要办事机构所在地。债务人无办事机构的,由其注册地人民法院管辖。 【法律依据】 最高人民法院《关于审理企业破产案件若干…

    公司企业 2025年12月31日
    820
  • 公司法人和老板的区别是哪些

    公司法人和老板的区别: 1、法人不是自然人,是独立的企事业机关单位,在法律上给予它一个类似于人的地位。注意企业的分支机构不是法人。 2、单位负责人,一般是公司的法定代表人。一个法人…

    公司企业 2026年1月9日
    670
  • 入职材料不齐不让入职怎么办

    入职时材料不全属于单位内部工作问题,应当由单位各个部门协调解决,员工本人也应该配合人事资源部的相关要求,积极的再去准备其他需要的材料。 【法律依据】 《劳动合同法》第八条,用人单位…

    公司企业 2026年1月2日
    690
  • 公司法经理的职权包括哪些

    一、主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议; 二、组织实施公司年度经营计划和投资方案; 三、拟订公司内部管理机构设置方案; 四、拟订公司的基本管理制度; 五、制定公司的具体…

  • 保险公司可以拒赔的条件

    保险公司可以拒赔的条件如下: 1、未按期缴纳保险费; 2、未履行如实告知义务; 3、保险事故不属于保险责任范围之内;等等。 【法律依据】 《保险法》第二十四条规定,保险人依照本法第…

    公司企业 2026年1月1日
    2100
  • 公司转让股权涉及税费有什么

    公司转让股权涉及的税费有印花税、增值税、个人所得税以及企业所得税四种。 【法律依据】 《企业所得税法》第六条规定,企业以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入,为收入总额。包括:…

  • 公司股权转让的规则

    股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的,视为同意转让。 【法律依据】 《…

  • 公司法定资本制是什么意思

    公司法定资本制是指公司章程所确定的注册资本须高于或等于法定最低资本标准,在公司成立前由股东一次性足额认购完毕,股东可以全部一次性缴足,或者按照法律规定的期限及比例完成首次缴付,使公…

    公司企业 2026年1月11日
    710
  • 企业在注册商标前为什么要进行商标查询商标查询的意义是

    企业在注册商标前要进行商标查询的原因是可以增加商标注册成功的机率,对准备注册的商标进行修改或调整。 商标查询的意义是: 1.通过查询商标注册情况,避免造成对他人注册商标构成侵权; …

    公司企业 2025年12月30日
    650

发表回复

您的邮箱地址不会被公开。 必填项已用 * 标注